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发布日期：2024-10-10 07:25 点击次数：72
大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金(C 类份额)
基金家具辛劳摘记更新
编制日历：2024 年 9 月 27 日
送出日历：2024 年 10 月 8 日
本摘记提供本基金的攻击信息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐备的招募讲明书等销售文献。
一、家具好像
大成彭博农刊行债券 1-3 年
基金简称 基金代码 009219
指数
大成彭博农刊行债券 1-3 年
下属基金简称 下属基金往复代码 009220
指数 C
基金措置东说念主 大成基金措置有限公司 基金托管东说念主 兴业银行股份有限公司
基金合同收效日 2020 年 6 月 24 日
基金类型 债券型 往复币种 东说念主民币
运作时势 平庸盛开式 盛开频率 每个盛开日
启动担任本基金基
基金司理 范昕 金司理的日历
证券从业日历 2017 年 5 月 1 日
《基金合同》收效后，连合 20 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基
其他 金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金措置东说念主应当在如期敷陈中给以裸露；连合 50
个责任日出现前述情形的，基金合同自动阻隔，无需召开基金份额捏有东说念主大会。
二、基金投资与净值领路
(一) 投资目的与投资策略
详见《大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金更新招募讲明书》第八部分“基金的投资”。
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与见解指数相通的总答复，追
求追踪偏离度及追踪邪恶的最小化。在时常市集情况下，力求将本基金净值增长率与
投资目的
功绩比较基准之间的日均偏离度的十足值收敛在 0.35%以内，年追踪邪恶收敛在 4%以
内。
本基金主要投资于见解指数成份券及备选成份券，为更好已毕投资目的，还不错投资
于具有渊博流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、策略性金融债、债券
回购、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应
中国证监会关联法则。
投资鸿沟 本基金不投资股票，也不投资各类信用债。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金措置东说念主在执行得当法子后，
不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资
见解指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；本基金应
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当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限度，基金措置东说念主在执行得当法子后，
不错诊治上述投资品种的投资比例。
在时常市集情况下，基金措置东说念主力求将本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均
偏离度的十足值收敛在 0.35%以内，年追踪邪恶收敛在 4%以内。如因指数编制功令或
其他身分导致追踪偏离度和追踪邪恶逾越上述鸿沟，基金措置东说念主应选拔合理步调幸免
追踪偏离度、追踪邪恶进一步扩大。
（1）债券投资组合的构建策略
构建投资组合的历程主要分为三步：分辨债券层级、筛选目的组合成份券和缓缓骤整
建仓。
①分辨债券层级
②筛选目的组合成份券
主要投资策略 ③缓缓建仓
（2）债券投资组合的诊治策略
①如期诊治
②不如期诊治
为了在一定进度上弥补基金用度，基金措置东说念主还不错在收敛风险的前提下，使用其他
投资策略。举例，基金措置东说念主不错利用银行间市集与往复所市集，或债券一、二级市
场间的套利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析紧要事件发
生对投资见解订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券市集
价钱与模子价钱偏离度的商榷，选拔相应的增/减仓操作；或愚弄杠杆旨趣进行回购交
易等。
功绩比较基准 彭博农刊行债券 1-3 年指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和
风险收益特征 股票型基金。本基金主要投资于见解指数成份券及备选成份券，具有与见解指数相通
的风险收益特征。
(二) 投资组合股产成就图表/区域成就图表
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(三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：1、基金的过往功绩不代表改日领路。
三、投成本基金触及的用度
(一) 基金销售关联用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费时势/费率
/捏有期限（N）
N＜7 天 1.5%
赎回费 7 天≤N＜30 天 0.1%
N≥30 天 0.0
注：本基金份额不收取申购费。
(二) 基金运作关联用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费时势/年费率或金额 收取方
措置费 0.15% 基金措置东说念主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
销售做事费 0.1% 销售机构
审计用度 30,000.00 元 管帐师事务所
信息裸露费 80,000.00 元 法则裸露报刊
指数许可使用
费
《基金合同》收效后与基金关联的讼师费、仲裁费和诉讼费，指数许可使用费，基金份额
其他用度 捏有东说念主大会用度，基金的证券往复用度，基金的银行汇划用度，基金关联账户的开户及维
护用度，按照国度推断法则和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
注：（1）本基金往复证券等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。
（2）审计用度、信息裸露费为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终实
际金额以基金如期敷陈裸露为准。
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（3）凭证基金措置东说念主与彭博公司签署的指数使用许可条约的商定，见解指数许可使用费的收取下限为
每季度 2500 好意思元。
(三) 基金运作概括用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏随机分，投资者需支拨的运作费率如下表：
大成彭博农刊行债券 1-3 年指数 C
基金运作概括费率（年化）
注：基金措置费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报裸露的关联数据为基准测算。
四、风险揭示与攻击教导
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能耗费投成本金。投资有风险，投资者购买基金时应持重阅读本基
金的《招募讲明书》等销售文献。
（1）见解指数风险
即见解指数因为编制方法的颓势有可能导致见解指数的领路与总体市集领路有在互异，因见解指数编
制方法的不老到也可能导致指数诊治较大，加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪邪恶，影响投资
收益。
（2）见解指数答复与债券市集平均答复偏离的风险
见解指数并不可完全代表系数这个词债券市集。见解指数成份债券的平均答复率与系数这个词债券市集的平均答复
率可能存在偏离。
（3）见解指数波动的风险
见解指数成份债券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划景况、投资东说念主神志和往复轨制
等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（4）基金投资组合答复与见解指数答复偏离的风险
（5）见解指数变更的风险
（6）追踪邪恶收敛未达商定目的的风险
（7）指数编制机构住手做事的风险
（8）成份券停牌的风险
见解指数成份券可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险：基金可能因
无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪邪恶扩大。
（9）本基金主要投资于策略性金融债，可能濒临以下风险：
变化，债券信用等第也可能相应诊治，基金投资可能濒临一定信用风险。
可能采集买进或卖出，加多流动性风险。
领路产生较大影响。
(二) 攻击教导
基金家具辛劳摘记信息发生紧要变更的，基金措置东说念主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的，
基金措置东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
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大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金(C 类份额)基金家具辛劳摘记更新
获取基金的关联信息，敬请同期柔柔基金措置东说念主发布的关联临时公告等。
大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020 年 3
月 10 日证监许可【2020】398 号文给以注册。凭证基金措置东说念主于 2021 年 8 月 24 日刊登的《大成基金措置
有限公司对于大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金改名和编削基金合同部分条件的公告》，
大成彭博巴克莱农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金自 2021 年 8 月 24 日起改名为“大成彭博农刊行债券
质性变更。
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
基金措置东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎竭力的原则措置和愚弄基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。
本基金见解指数为彭博农刊行债券 1-3 年指数，该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募
讲明书。
五、其他辛劳查询时势
以下辛劳详见基金措置东说念主网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]
资基金托管条约、大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金招募讲明书
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