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发布日期：2024-10-10 07:32 点击次数：113
大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金(C 类份额)
基金居品云尔摘记更新
编制日历：2024 年 9 月 27 日
送出日历：2024 年 10 月 8 日
本摘记提供本基金的紧迫信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐全的招募评释书等销售文献。
一、居品大概
基金简称 大成中债 1-3 年国开债指数 基金代码 007946
大成中债 1-3 年国开债指数
下属基金简称 下属基金往还代码 007947
C
基金处置东说念主 大成基金处置有限公司 基金托管东说念主 上海银行股份有限公司
基金合同收效日 2019 年 9 月 26 日
基金类型 债券型 往还币种 东说念主民币
运作状貌 等闲洞开式 洞开频率 每个洞开日
初始担任本基金基
基金司理 汪曦 金司理的日历
证券从业日历 2011 年 12 月 30 日
基金合同收效后，链接 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资
产净值低于 5000 万元的，基金处置东说念主应当在如期讲述中给予表露；链接 50 个责任
其他
日出现前述情形的，基金处置东说念主应当按照商定步地圮绝《基金合同》，无用召开基金
份额握有东说念主大会。
二、基金投资与净值施展
(一) 投资经营与投资策略
详见《大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金更新招募评释书》第八部分“基金的投资”。
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与目的指数不异的总申诉，追
求追踪偏离度及追踪裂缝的最小化。在常常市集情况下，力图将本基金净值增长率与
投资经营
事迹比较基准之间的日均偏离度的弥散值铁心在 0.2%以内，年追踪裂缝铁心在 2%以
内。
本基金追踪目的指数为：中债-1-3 年国开行债券指数。
本基金主要投资于目的指数成份券及备选成份券，为更好已毕投资经营，还不错投资
于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、万般战略性金融债、
债券回购、银行进款以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须允洽中国证
投资鸿沟 监会关系功令。本基金不投资股票等权利钞票，也不投资万般信用债。基金的投资组
合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资目的指数成份
券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；每个往还日日终应当保
握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律划定或监管机构以后允许基金投资
大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金(C 类份额)基金居品云尔摘记更新
其他品种，基金处置东说念主在奉行允洽步地后，不错将其纳入投资鸿沟。
在常常市集情况下，基金处置东说念主力图将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均
偏离度的弥散值铁心在 0.2%以内，年追踪裂缝铁心在 2%以内。如因指数编制功令或其
他成分导致追踪偏离度和追踪裂缝逾越上述鸿沟，基金处置东说念主应弃取合理法式幸免跟
踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。
（1）债券投资组合的构建策略
构建投资组合的进程主要分为三步：分手债券层级、筛选经营组合成份券和逐渐骤整
建仓。
主要投资策略 （2）债券投资组合的调度策略
具体包括：①如期调度②不如期调度
为了在一定进度上弥补基金用度，基金处置东说念主还不错在铁心风险的前提下，使用其他
投资策略。
指数成份券发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调度的，基金
处置东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，轮廓磋议成份券的退市风险、其在指
数中的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相
应调度。
事迹比较基准 中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和
风险收益特征 股票型基金。本基金主要投资于目的指数成份券及备选成份券，具有与目的指数不异
的风险收益特征。
(二) 投资组结伴产成立图表/区域成立图表
(三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
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大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金(C 类份额)基金居品云尔摘记更新
注：1、基金的过往事迹不代表改日施展。
三、投老本基金波及的用度
(一) 基金销售关系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费状貌/费率
/握有期限（N）
N＜7 天 1.5%
赎回费 7 天≤N＜30 天 0.1%
N≥30 天 0.0
注：本基金份额不收取申购费。
(二) 基金运作关系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费状貌/年费率或金额 收取方
处置费 0.15% 基金处置东说念主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
销售工作费 0.1% 销售机构
审计用度 100,000.00 元 司帐师事务所
信息表露费 120,000.00 元 功令表露报刊
刻下一日基金钞票净值小于 10 亿元，按
指数许可使用
于 10 亿元，小于 20 亿元，按 0.03%年费 指数编制公司
费
率刻下一日基金钞票净值不少于 20 亿
元，按 0.025%年费率
《基金合同》收效后与基金关系的讼师费和诉讼费，指数许可使用费，基金份额握有东说念主大
其他用度 会用度，基金的证券往还用度，基金的银行汇划用度，按照国度筹商功令和《基金合同》
商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
注：（1）本基金往还证券等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除。
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（2）审计用度、信息表露费为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终实
际金额以基金如期讲述表露为准。
(三) 基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握巧合分，投资者需支拨的运作费率如下表：
大成中债 1-3 年国开债指数 C
基金运作轮廓费率（年化）
注：基金处置费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报表露的关总共据为基准测算。
四、风险揭示与紧迫领导
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏本投老本金。投资有风险，投资者购买基金时应持重阅读本基
金的《招募评释书》等销售文献。
（1）目的指数风险：即目的指数因为编制花式的颓势有可能导致目的指数的施展与总体市集施展有在
各异，因目的指数编制花式的不老到也可能导致指数调度较大，加多基金投资成本，并有可能因此而加多
追踪裂缝，影响投资收益。
（2）目的指数申诉与债券市集平均申诉偏离的风险：目的指数并弗成完全代表通盘这个词债券市集。目的指
数成份债券的平均申诉率与通盘这个词债券市集的平均申诉率可能存在偏离。
（3）目的指数波动的风险：目的指数成份债券的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司计较状
况、投资东说念主脸色和往还轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产
生风险。
（4）基金投资组合申诉与目的指数申诉偏离的风险：
（5）目的指数变更的风险：左证基金合同的功令，因目的指数的编制与发布等原因，导致原目的指数
不宜不绝动作本基金的投资目的指数及事迹比较基准，本基金可能变更目的指数，基金的投资组合随之调
整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调度所带来的风险与成本。
（6）追踪裂缝铁心未达商定经营的风险。
（7）指数编制机构住手工作的风险。
（8）成份券停牌的风险。
（9）本基金主要投资于战略性金融债，可能濒临：1）战略性银行改制后的信用风险。2）战略性金融
债的流动性风险。3） 投资积聚度风险。
（710）基金合同圮绝的风险：《基金合同》收效后，链接 50 个责任日出现基金份额握有东说念主数目起火
(二) 紧迫领导
基金居品云尔摘记信息发生首要变更的，基金处置东说念主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的，
基金处置东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
获取基金的关系信息，敬请同期温雅基金处置东说念主发布的关系临时公告等。
大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 9 月 2 日
证监许可【2019】1609 号文给予注册。
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
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大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金(C 类份额)基金居品云尔摘记更新
基金处置东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎奋勉的原则处置和应用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。
本基金目的指数为中债-1-3 年国开行债券指数，该指数的样本空间、选样花式等信息详见本基金招募
评释书。
五、其他云尔查询状貌
以下云尔详见基金处置东说念主网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]
资基金托管条约、大成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募评释书
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